在我國產(chǎn)出的大量科技成果中,能夠順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的鳳毛麟角。如何讓這些“星星之火”形成“燎原之勢”?不久前,人力資源和社會保障部、財政部、科技部印發(fā)的《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》(以下簡稱《通知》)掃除了獎酬金發(fā)放障礙,起到“助燃”的作用。
“如果不解決績效工資總量問題,科研人員成果轉(zhuǎn)化的激勵可能要擠占其他人員的工資總額。”國家科技評估中心副總評估師韓軍在接受《中國科學(xué)報》采訪時表示,“《通知》可以說是一個小切口,問題的關(guān)鍵還在于政策落地,在于地方和基層人力資源、科技和財政管理部門實(shí)施此項(xiàng)政策。”
破解“政策懸空”困境
近年來,相關(guān)部門出臺了一系列相關(guān)政策,以激發(fā)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。
2018年發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》就已明確規(guī)定,科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵計入當(dāng)年本單位績效工資總量,但不受總量限制,不納入總量基數(shù)。
然而,隨著政策的落實(shí),一些地方和部門反映,存在不受績效工資總量限制的操作辦法不具體、接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項(xiàng)目是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化等問題,上述問題為單位發(fā)放現(xiàn)金獎勵帶來諸多困擾,現(xiàn)金獎勵政策難以落地。
“在實(shí)踐操作過程中,績效工資的總量和基數(shù)本身就存在核定難題,在人事管理和財務(wù)部門核定科研人員所在單位的績效工資總量時,對現(xiàn)金獎勵政策存在一定的認(rèn)識誤區(qū),導(dǎo)致計算依據(jù)不足的問題,存在誤將轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益計入的可能性,一定程度上出現(xiàn)‘政策懸空’的情形。”上海交通大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任劉群彥告訴《中國科學(xué)報》,“科技成果轉(zhuǎn)化的政策推進(jìn),恰逢我國事業(yè)單位績效工資制度改革的重要節(jié)點(diǎn),但人事管理制度與成果轉(zhuǎn)化政策存在跨機(jī)構(gòu)、跨部門的管理情況,不太好落實(shí)。”
他指出,在我國科技體制改革中,政策的落實(shí)往往存在一定的“真空期”。“科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金收益具有偶然所得性質(zhì),雖然稅務(wù)部門已經(jīng)明確規(guī)定其稅收繳納可以‘減半征收’,但如果將現(xiàn)金收益納入績效工資總量和社會保險繳費(fèi)基數(shù),可能降低科研人員獲得感,不利于激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化積極性。”
為破解此困境,《通知》規(guī)定,職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后,由科技成果完成單位,按規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員,發(fā)放現(xiàn)金獎勵。同時進(jìn)一步明確,現(xiàn)金獎勵計入所在單位績效工資總量,但不受核定的績效工資總量限制,不作為人力資源社會保障、財政部門核定下一年度績效工資總量的基數(shù),不作為社會保險繳費(fèi)基數(shù)。
劉群彥認(rèn)為,此次發(fā)布的《通知》由負(fù)責(zé)人事制度改革的人力資源和社會保障部、財政部協(xié)同承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化職責(zé)的科技部共同發(fā)文,體現(xiàn)了科技成果在體制機(jī)制改革上的重大突破。《通知》還明確了績效工資總量和總量基數(shù)是指經(jīng)人力資源社會保障和財政部門核定的總量,科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益不受核定的總量限制,不納入核定的總量基數(shù)。
長期在科研院所從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的秋凡(化名)指出《通知》的另外兩個重要變化:一是獎勵主體擴(kuò)大化,明確從原來只針對科研人員到針對為完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員;二是獎勵規(guī)定合理化,明確獎金不作為社會保險繳費(fèi)基數(shù)。
他認(rèn)為,由于科技成果轉(zhuǎn)化收入具有“不確定性”和“偶然性”,現(xiàn)金獎勵不作為社會保險繳費(fèi)基數(shù),避免了單位和個人因成果轉(zhuǎn)化而增加的社保繳費(fèi)負(fù)擔(dān)。
成果轉(zhuǎn)化界定的爭議
技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動是高等院校與科研院所服務(wù)企業(yè)的重要方式。據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告(高等院校與科研院所篇)》統(tǒng)計,2019年,全國3450家高校院所技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)的合同項(xiàng)數(shù)為417872項(xiàng),合同金額為933.5億元,占技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同總金額的86%。
值得關(guān)注的是,《通知》指出,單位接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項(xiàng)目,其中屬于科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的,單位可到當(dāng)?shù)乜萍疾块T進(jìn)行技術(shù)合同登記,認(rèn)定登記納入科技成果轉(zhuǎn)化范圍的,可按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《通知》規(guī)定執(zhí)行。
韓軍認(rèn)為,上述規(guī)定呼應(yīng)了科研人員長期以來的關(guān)切,明確除了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可作價入股這幾種方式之外,以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等形式開展科技成果轉(zhuǎn)化活動所獲得的現(xiàn)金獎勵,也可以享受科技成果轉(zhuǎn)化政策,不受績效工資總額的限制。
秋凡表示,《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施、作價投資、合作實(shí)施的獎勵進(jìn)行了規(guī)定,但“其他協(xié)商方式”沒有明確。在實(shí)際操作中,諸如事業(yè)單位接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項(xiàng)目,是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化范圍、能否進(jìn)行獎勵等問題一直困擾著事業(yè)單位。”
“高校和科研院所在長期以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的方式為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中,存在大量利用職務(wù)科技成果的情形,此前未充分考慮其與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系,原因在于具體操作時存在無法明確界定兩類經(jīng)費(fèi)管理的問題。”劉群彥指出,此次調(diào)整在一定程度上解決了上述三類項(xiàng)目中,利用職務(wù)科技成果開展成果轉(zhuǎn)化的績效計算方式問題。
雖然關(guān)于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和非職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的界定目前還存在一定的爭議,但秋凡認(rèn)為,三類項(xiàng)目中如果科研人員完成的不是事業(yè)單位的工作任務(wù),主要利用的也不是事業(yè)單位的物質(zhì)技術(shù)條件,就不屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的情況,提取人員的績效支出類似兼職取酬,應(yīng)在核定的績效工資總量內(nèi)分配,納入單位績效工資總量管理。
從改變觀念開始
在秋凡看來,科技成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要多方多要素共同作用。相關(guān)政策出臺后效果不佳的原因在于,一是因?yàn)闆]有落實(shí)好,二是因?yàn)闆]有站在系統(tǒng)的高度去制定相關(guān)政策,“很多解決方案只是‘頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳’”。
秋凡認(rèn)為正確的觀念是前提。在2015年,秋凡提出了“科轉(zhuǎn)人”的概念,即對于科研人員、科技部門、科研管理人員和企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)人員的統(tǒng)稱。
而在最近與同業(yè)交流中,他發(fā)現(xiàn)“科轉(zhuǎn)人”存在兩種極端觀念,一種是極端樂觀主義,認(rèn)為科轉(zhuǎn)非常容易,無需長期投入等,這些人中不乏高校院所的管理層和負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)責(zé)人。另一種是極端悲觀主義,認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化一無是處,甚至是“偽命題”和“偽服務(wù)”,這些人通常來自科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)企業(yè)。
“此外,還有‘科技成果轉(zhuǎn)化沒想象的重要,是可有可無的事’‘科技成果轉(zhuǎn)化最重要,一切都要為科轉(zhuǎn)讓路’等錯誤觀念。這些觀念都是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的最大絆腳石。”秋凡告訴記者,“科技成果轉(zhuǎn)化要發(fā)展,要從改變觀念開始,需要潛移默化地影響,才能壯大‘星星之火’,形成‘燎原之勢’。”