中國(guó)人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站于7月13日公布的人民銀行南昌中支行政處罰信息公示表(南銀罰字〔2020〕4號(hào))顯示，國(guó)元證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”，000728.SZ)江西分公司違反反洗錢管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行南昌中心支行依法對(duì)國(guó)元證券江西分公司合并處罰款人民幣56萬(wàn)元，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員葉春雨處罰款人民幣3.2萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國(guó)元證券江西分公司成立于2011年4月15日，當(dāng)事人葉春雨為負(fù)責(zé)人。國(guó)元證券成立于1997年6月6日，注冊(cè)資本33.65億元，于1997年6月16日在深交所掛牌，俞仕新為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2020年3月31日，安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股7.21億股，持股比例21.43%。
當(dāng)事人葉春雨，大專學(xué)歷，自2004年2月5日獲得國(guó)元證券一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格崗位至今。
經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，這是國(guó)元證券今年第三次收到行政處罰。6月19日，證監(jiān)會(huì)天津建管局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(津證監(jiān)措施[2020]9、10、11號(hào))顯示，國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部財(cái)富顧問(wèn)(營(yíng)銷經(jīng)理)閆復(fù)、李昂存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，國(guó)元證券天津前進(jìn)道證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，被天津證監(jiān)局出具警示函。
5月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)(〔2020〕4號(hào))顯示，時(shí)任國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理汝偉借用他人賬戶買賣股票，于5月22日被安徽證監(jiān)局處以8萬(wàn)元罰款。
標(biāo)簽： 國(guó)元證券
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息