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新年首月15家券商被開35張罰單:多名負(fù)責(zé)人被罰

2022-02-12 12:17:19

新年首月,證監(jiān)系統(tǒng)給15家券商開出了35張罰單。其中11張罰單和投行業(yè)務(wù)有關(guān),9張罰單和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān),10張罰單和資管業(yè)務(wù)有關(guān),主要來自浙商證券資管公司,剩余的罰單則和證券公司內(nèi)部管理合規(guī)有關(guān)。從被罰券商來看,浙商證券、安信證券和平安證券分別以10張、9張和5張罰單位居前列,中德證券因?yàn)樵跇芬暰W(wǎng)的定增項(xiàng)目中違法違規(guī)被立案調(diào)查,而國泰君安、粵開證券、安信證券則因?yàn)橥缎许?xiàng)目把控不嚴(yán)而被處罰。

(文章來源:財(cái)聯(lián)社)

標(biāo)簽: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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