作為吸引及留住優(yōu)秀人才的有效措施，最近幾年，股權(quán)激勵(lì)在公募基金行業(yè)“由點(diǎn)及面” 鋪散開(kāi)來(lái)，近期又有明星基金經(jīng)理成功晉升為公司股東層。
全國(guó)企業(yè)信用信息公開(kāi)系統(tǒng)顯示，中庚基金明星基金經(jīng)理丘棟榮近日出資998萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)中庚基金4.99%股權(quán)，新進(jìn)中庚基金第5大股東。
中庚基金是一家“個(gè)人系”基金公司，包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在內(nèi)的管理層及員工持股平臺(tái)合計(jì)持有中庚基金股權(quán)比例超過(guò)6成，而丘棟榮個(gè)人管理規(guī)模占到公司總規(guī)模比例的70%左右，稱得上公司的“中流砥柱”。
有業(yè)內(nèi)人士表示，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，基金公司可實(shí)現(xiàn)基金持有人、股東與基金管理人利益的一致，充分發(fā)揮個(gè)人的主觀能動(dòng)性，保持公司發(fā)展的長(zhǎng)期性，以真正保護(hù)客戶利益，獲得長(zhǎng)久的生命力。
丘棟榮等人新晉中庚基金股東
最近幾年，基金公司紛紛通過(guò)升職加薪、股權(quán)激勵(lì)等手段留住關(guān)鍵人才，在加入中庚基金三年多時(shí)間之后，明星基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理丘棟榮也成功分享公司股權(quán)。
全國(guó)企業(yè)信用信息公開(kāi)系統(tǒng)顯示，3月8日，中庚基金出現(xiàn)最新的股權(quán)變動(dòng)，原公司第二大股東——大連匯盛投資有限公司退出公司股東之列，公司第一大股東、總經(jīng)理孟輝的股權(quán)比例從26.00%變更為30.99%，董事長(zhǎng)閆炘持有的股權(quán)比例從10.00%變更為14.99%，從原來(lái)的第四大股東變?yōu)榈谌蠊蓶|。
此外，包括丘棟榮在內(nèi)的兩名基金經(jīng)理等三人新進(jìn)公司股東，其中，丘棟榮出資998萬(wàn)人民幣認(rèn)購(gòu)4.99%股權(quán)，另一名副總兼投資總監(jiān)、基金經(jīng)理曹慶出資504萬(wàn)認(rèn)購(gòu)2.52%股權(quán)，張京出資504萬(wàn)認(rèn)購(gòu)2.52%股權(quán)。公開(kāi)資料顯示，張京此前是海富通基金北京分公司負(fù)責(zé)人，她在去年6月份加入中庚基金。
值得一提的是，中庚基金此次新增的股東中還包括一個(gè)名為“上海睦菁投資管理合伙企業(yè)”的有限合伙企業(yè)，該持股平臺(tái)出資998萬(wàn)人民幣，持有中庚基金4.99%的股權(quán)，現(xiàn)在該持股平臺(tái)只包括了閆炘、孟輝兩人，未來(lái)或作為員工持股平臺(tái)使用。
中庚基金25%股權(quán)拍賣此前已經(jīng)撤回
去年年末，大連匯盛投資有限公司曾將其持有的中庚基金管理有限公司25%股權(quán)拿出來(lái)拍賣，不過(guò)在正式開(kāi)拍之前，又因當(dāng)事人達(dá)成了執(zhí)行和解協(xié)議，不需要拍賣財(cái)產(chǎn)，將原定于2022年1月19日的拍賣取消。
據(jù)阿里拍賣當(dāng)時(shí)的公布，中庚基金25%股權(quán)對(duì)應(yīng)的評(píng)估價(jià)為7725.67萬(wàn)元，起拍價(jià)為5407.97萬(wàn)元。
根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以2021年8月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，經(jīng)資產(chǎn)基礎(chǔ)法評(píng)估，中庚基金股東全部權(quán)益價(jià)值的總資產(chǎn)賬面價(jià)值為424,953,725.33元，評(píng)估值為431,822,390.44元，增值率1.62%；負(fù)債賬面價(jià)值為122,795,528.14元，評(píng)估值為122,795,528.14元，評(píng)估無(wú)增減值；凈資產(chǎn)賬面價(jià)值302,158,197.19元，評(píng)估值為309,026,862.30元，增值率2.27%。
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告也曝光了中庚基金過(guò)去幾年的經(jīng)營(yíng)情況，盡管公司從事公募基金業(yè)務(wù)僅3年多時(shí)間，不過(guò)在過(guò)去幾個(gè)完整的年度里，中庚基金均實(shí)現(xiàn)盈利。
2019年中庚基金實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.47億元，凈利潤(rùn)283.67萬(wàn)元；2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.96億元，凈利潤(rùn)7471.44萬(wàn)元，同比分別增長(zhǎng)101.22%、2533.85%。2021前8個(gè)月，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.72億元，凈利潤(rùn)8999.74萬(wàn)元，已超出2020年全年凈利潤(rùn)水平。
丘棟榮個(gè)人管理規(guī)模超過(guò)170億元
作為一家個(gè)人系基金公司，中庚基金最近三年多時(shí)間的產(chǎn)品線均是沿著主動(dòng)權(quán)益方向布局，目前公司旗下共有5只基金，副總經(jīng)理丘棟榮“掛帥”了包括公司首只基金——中庚價(jià)值領(lǐng)航在內(nèi)的4只基金，另外一只基金——中庚價(jià)值先鋒由另一位副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)——曹慶和基金經(jīng)理陳濤共同管理。
今年以來(lái)，丘棟榮管理的多只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，截止3月10日，中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有、中庚價(jià)值領(lǐng)航年內(nèi)凈值分別增長(zhǎng)3.70%、2.34%，雙雙躋身同類基金排名前十，是今年為數(shù)不多取得正收益的主動(dòng)權(quán)益基金，他管理的另外兩只基金——中庚小盤價(jià)值、中庚價(jià)值靈動(dòng)靈活配置年內(nèi)跌幅不超5%，也在同類基金中排名前列。
從中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)上看，上述基金也取得了不錯(cuò)的表現(xiàn)，中庚價(jià)值領(lǐng)航最近三年收益率90.23%，排名同類基金前四分之三水平，中庚小盤價(jià)值、中庚價(jià)值靈動(dòng)最近兩年收益率也分別達(dá)到93.09%、71.46%，排名同類基金前列。
優(yōu)異的業(yè)績(jī)也吸引基民紛紛涌入，部分基金更是頻頻暫停大額申購(gòu)。2月28日，中庚價(jià)值領(lǐng)航將單日單賬戶大額申購(gòu)上限從100萬(wàn)元下調(diào)至1萬(wàn)元，這也是今年2月以來(lái)該基金第二次下調(diào)大額申購(gòu)上限。
中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有期混合基金近期也公告稱，由于凈值上漲較快且規(guī)模接近設(shè)定的 70 億階段規(guī)模上限。鑒于本基金將進(jìn)入認(rèn)購(gòu)份額開(kāi)放贖回的開(kāi)放持有期，為保護(hù)持有人利益、滿足廣大投資者的投資需求，并盡量減少投資者開(kāi)放持有期或有的集中贖回或大額申購(gòu)對(duì)本基金平穩(wěn)運(yùn)作的影響，本基金將自 2022 年 1 月 20 日起恢復(fù)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)，并自 2022 年 1 月 27 日起暫停辦理本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，基金管理人有權(quán)提前暫停申購(gòu)業(yè)務(wù)并另行公告。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截止2021年四季度末，中庚基金非貨幣基金管理規(guī)模245.55億元，位列全行業(yè)第90名，其中，丘棟榮個(gè)人管理規(guī)模超過(guò)174億元。對(duì)比之下，2020年年末，中庚基金管理的全部非貨幣基金規(guī)模仍不足70億元。
（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）
標(biāo)簽： 基金經(jīng)理 基金公司 優(yōu)秀人才
