自去年9月“偽金交所”被揭示以來(lái)，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)這一存在金融風(fēng)險(xiǎn)和涉眾風(fēng)險(xiǎn)的亂象進(jìn)行整治的決心和力度不斷加碼。
在近期由清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(下稱“聯(lián)席會(huì)議”)組織召開(kāi)的“偽金交所”專項(xiàng)整治和交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作視頻會(huì)議上，明確表示偽金交所違反國(guó)家金融管理規(guī)定，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，要求各地要充分認(rèn)識(shí)偽金交所的違法性和危害性，不得以任何形式審批設(shè)立或變相設(shè)立偽金交所。
此次會(huì)議明確要求，實(shí)際的監(jiān)管和整治由各地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)。一位西部某省地方金融監(jiān)管局人士告訴證券時(shí)報(bào)記者，聯(lián)席會(huì)議對(duì)現(xiàn)存?zhèn)谓鸾凰膽B(tài)度是“堅(jiān)決取締”。
此前證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)全國(guó)至少有76家偽金交所。記者近期再次對(duì)這些偽金交所的工商信息狀態(tài)梳理后發(fā)現(xiàn)，截至6月2日，已有46家公司被整治。這意味著目前對(duì)偽金交所的整治工作已經(jīng)過(guò)半，成果顯著。
清整過(guò)半
成果顯著
所謂“偽金交所”，是對(duì)企業(yè)名稱中多包含“資產(chǎn)登記備案”、經(jīng)營(yíng)范圍主要為“金融/信用資產(chǎn)提供登記、備案、結(jié)算等”類似服務(wù)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)政府部門(mén)依法許可，打著“金交所”旗號(hào)為違規(guī)理財(cái)產(chǎn)品提供融資通道，變相從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的一類公司。已經(jīng)爆雷的和存續(xù)運(yùn)行的一些公司都通過(guò)“偽金交所”發(fā)行了大量理財(cái)產(chǎn)品，全市場(chǎng)涉及資金規(guī)模至少上千億元。
去年9月末證券時(shí)報(bào)刊發(fā)《起底“偽金交所”》報(bào)道揭示這一亂象后，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)高度重視。2021年12月13日，在證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的黨委(擴(kuò)大)會(huì)議上，易會(huì)滿首次提出要對(duì)偽金交所深入開(kāi)展整治；2022年1月17日召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)2022年系統(tǒng)工作會(huì)議上也再次強(qiáng)調(diào)這一整治工作；3月25日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議上提出，啟動(dòng)偽金交所專項(xiàng)整治工作。最近一次便是上述由聯(lián)席會(huì)議近期組織召開(kāi)的視頻會(huì)議，除金融監(jiān)管系統(tǒng)外，全國(guó)各省級(jí)政府的分管領(lǐng)導(dǎo)和副秘書(shū)長(zhǎng)也參加了會(huì)議，對(duì)這一問(wèn)題的重視程度可見(jiàn)一斑。
各地對(duì)偽金交所的清理整治工作也在不斷推進(jìn)。
去年9月，湖南、江西等較早出現(xiàn)偽金交所的地區(qū)已經(jīng)對(duì)轄內(nèi)的一些公司進(jìn)行了清理。隨著上述會(huì)議不斷召開(kāi)，進(jìn)入2022年，各地也加快了對(duì)偽金交所的整治。截至6月2日，記者梳理發(fā)現(xiàn)76家偽金交所中已有46家公司或被注銷(xiāo)、或變更企業(yè)名稱及經(jīng)營(yíng)范圍，不能再?gòu)氖逻`規(guī)通道業(yè)務(wù)。
貴州此前共有11家偽金交所，且多數(shù)公司是在2021年湖南、江西等地開(kāi)始嚴(yán)管后涌現(xiàn)。偽金交所被曝光后，貴州省地方金融監(jiān)管局開(kāi)始對(duì)省內(nèi)各地市的此類公司進(jìn)行摸排，去年底注銷(xiāo)了3家公司，今年以來(lái)清整速度加快，截至目前又有5家公司被注銷(xiāo)，企業(yè)工商信息狀態(tài)正常的公司剩余3家，且都被通知不能再開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
云南、新疆、遼寧、陜西、廣東等偽金交所并不集中的省區(qū)，也基本都對(duì)現(xiàn)存公司進(jìn)行了清理。而一共有20家偽金交所落戶的河南、廣西，截至目前只有4家公司被清整，16家公司狀態(tài)依舊。
但并不能就此論定河南、廣西在整治偽金交所工作上進(jìn)展遲緩、力度不夠，其中還存在諸多監(jiān)管難點(diǎn)。
地方監(jiān)管存難點(diǎn)
從目前聯(lián)席會(huì)議作為指導(dǎo)單位向各地提出的整改意見(jiàn)，以及各省、自治區(qū)在整治過(guò)程中的實(shí)操方案能夠看出，目前對(duì)偽金交所的整治從四方面入手：一是，直接將企業(yè)注銷(xiāo)；二是，讓企業(yè)變更公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍，名義上不再具備從事變相交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的能力；三是，對(duì)已經(jīng)大量開(kāi)展違規(guī)業(yè)務(wù)的公司，前期以禁增量、壓存量、控風(fēng)險(xiǎn)為主，待風(fēng)險(xiǎn)出清后再對(duì)公司本身進(jìn)行清理；四是，以地方金融監(jiān)管局為主要監(jiān)管部門(mén)，對(duì)轄內(nèi)涉及公司摸排并嚴(yán)禁其開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
從整改效果看，前兩個(gè)措施立竿見(jiàn)影，其中有23家公司被注銷(xiāo)或已經(jīng)為注銷(xiāo)備案狀態(tài)。江西省是偽金交所較早聚集地，且不少公司已開(kāi)展了大量業(yè)務(wù)。此前江西省地方金融監(jiān)管局人士就告訴證券時(shí)報(bào)記者，對(duì)有存量業(yè)務(wù)甚至已經(jīng)暴露風(fēng)險(xiǎn)的偽金交所，江西對(duì)其處置方法就是先化解存量風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行清整。
如吉安中傳金融資產(chǎn)服務(wù)中心有限公司和吉安聯(lián)合金融資產(chǎn)服務(wù)中心有限公司，就涉及大量違規(guī)理財(cái)產(chǎn)品的登記備案業(yè)務(wù)，有的已經(jīng)爆雷。吉安一市就有9家偽金交所，其中7家都已按一、二兩種措施清整，只有這兩家公司由于要先處理存量業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，未被直接清理。
若僅從企業(yè)工商狀態(tài)看，廣西在各地對(duì)偽金交所的整治中行動(dòng)最慢。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者對(duì)廣西10家偽金交所公司狀態(tài)的梳理，僅有1家公司被注銷(xiāo)，其余9家公司狀態(tài)都正常，甚至其中一家公司，還是在湖南嚴(yán)查之后于去年9月遷到廣西去的。
此外，廣西中馬新城國(guó)際金融服務(wù)中心有限公司和廣西國(guó)茂資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司，分別作為已經(jīng)爆雷的相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品的參與方而成為被告。前者更是由廣西中馬欽州產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)旗下投資公司控股，屬于國(guó)企。
廣西地方金融監(jiān)管局相關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，他們對(duì)偽金交所的處置是在清整辦的指導(dǎo)下，不斷地進(jìn)行摸查整改，也已經(jīng)要求各公司暫停業(yè)務(wù)，“工作都是做到底了”。至于為什么對(duì)大多數(shù)公司沒(méi)有直接采取注銷(xiāo)的方式，“也考慮到一些要內(nèi)緊外松，因?yàn)樗赡軙?huì)造成一些涉眾涉穩(wěn)的風(fēng)險(xiǎn)”。
也有西部省份的監(jiān)管人士稱，雖然該省大部分偽金交所已經(jīng)被注銷(xiāo)，但由于對(duì)這類公司一直難以定性，需要尋求其他政府部門(mén)的配合，以達(dá)到整改目標(biāo)。
這種情況在多個(gè)有偽金交所存在的省市都較為常見(jiàn)，亟需從法律、制度層面進(jìn)行完善。
（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）
標(biāo)簽： 偽金交所 交易場(chǎng)所 監(jiān)管部門(mén) 金融風(fēng)險(xiǎn)
