【資料圖】
9月9日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)達(dá)州市投資有限公司及陳玨光出具警示函措施的決定：該公司作為公司債券“20達(dá)州03”“21達(dá)州01”“21達(dá)州D1”的發(fā)行人，未按約定用途使用募集資金且未嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。陳玨光作為公司董事長兼總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有直接責(zé)任。四川證監(jiān)局決定對(duì)該公司、陳玨光采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
此外，聯(lián)儲(chǔ)證券作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，不符合2022年《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條的要求，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
江海證券作為“20達(dá)州03”和“21達(dá)州01”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，不符合2022年《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條的要求，違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)江海證券出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
（文章來源：界面新聞）
標(biāo)簽： 達(dá)州市投資有限公司
