中證協(xié)發(fā)布券商投行新規(guī)后，首份評價結(jié)果正式對外披露。
12月9日，中證協(xié)公布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果，中信證券、中金公司等12家券商被評為A類，中信建投、東興證券等50家券商被評為B類，國新證券、東北證券等15家券商被評為C類。
【資料圖】
中證協(xié)指出，本次評價期間為2021年1月1日至12月31日，評價對象是期間有完成項目的77家保薦機構(gòu)，評價項目覆蓋期間審結(jié)的全部主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項目，共計1349個。
其中，中信證券、中金公司、華泰聯(lián)合、申萬宏源承銷保薦、國元證券、興業(yè)證券、中原證券、長江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國金證券被評為A類。
被評為B類的公司有50家，包括：中信建投、東興證券、西南證券、西部證券、招商證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、東吳證券、華興證券、中航證券、廣發(fā)證券、國泰君安、南京證券、民生證券、英大證券、中郵證券等。
C類15家，涉及中德證券、華金證券、渤海證券、聯(lián)儲證券、東北證券、太平洋證券、國新證券、東海證券、華安證券、國海證券、萬和證券、信達證券、湘財證券、華龍證券和瑞信證券。
(圖說：2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果)
12月2日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法(試行)》(下稱《評價辦法》)，通過收集投行項目各業(yè)務(wù)活動開展情況信息，并從質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)控治理角度進行線面結(jié)合的綜合評價。
《評價辦法》的評價指標體系(基準分100分)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(基準分60分)、內(nèi)部控制評價(基準分20分)、業(yè)務(wù)管理評價(基準分20分)三類指標。
據(jù)悉，得分排序前20%且不存在重大負面事項的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、內(nèi)部控制評價、業(yè)務(wù)管理評價單項評價得分排序后20%的，不得列為A類。
值得一提的是，11月25日，中信建投、東興證券發(fā)布風(fēng)險提示公告，分別就保薦的IPO項目紫晶存儲和澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行及信披違規(guī)事項致歉。從12月9日公布的評價結(jié)果來看，風(fēng)險事件對這兩家券商的評分或已產(chǎn)生影響。
（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）
標簽： 中信建投 東興證券 投行業(yè)務(wù)
