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1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)品今(北京)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱品今投資) 的行政處罰決定書。因未按規(guī)定為其管理的16只基金備案，品今投資被北京證監(jiān)局罰款共計(jì)10萬元。
經(jīng)北京證監(jiān)局查明，品今投資未按規(guī)定為其管理的北京福昌達(dá)信投資管理中心(有限合伙)、北京中嘉泰通投資管理中心(有限合伙)等16只私募基金備案。
北京證監(jiān)局表示，品今投資未按規(guī)定備案的違法違規(guī)行為涉及私募基金數(shù)量較多、侵害投資者合法權(quán)益、嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重。品今投資的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法違規(guī)行為。
對(duì)此，北京證監(jiān)局決定責(zé)令品今投資改正，給予警告，并處以3萬元的罰款；對(duì)品今投資的實(shí)控人和法定代表人給予警告，并分別處以1萬-3萬元的罰款。(魏雨田)
（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）
標(biāo)簽： 行政處罰
