記者2月13日從券商人士處獲悉，為適應全面注冊制改革需要，在充分借鑒吸收科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者管理經(jīng)驗的基礎上，中國證券業(yè)協(xié)會研究制定了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》等自律規(guī)則，對主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板等板塊網(wǎng)下投資者的注冊、分類評價和自律措施實行科學統(tǒng)一管理。
其中提到，網(wǎng)下機構投資者參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務的，應建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務操作流程，對業(yè)務開展情況進行全面管理。
一是建立首發(fā)證券研究機制、研究報告撰寫和審批機制，堅持科學、獨立、客觀、審慎的原則開展首發(fā)證券研究和報告撰寫工作，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞⒈匾墓乐刀▋r模型，對發(fā)行人投資價值等進行深入分析，基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)撰寫首發(fā)證券研究報告，審慎提出研究結論，合理確定首發(fā)證券價格，并嚴格履行研究報告審批機制；
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二是建立健全必要的投資決策機制，通過嚴格履行決策程序確定最終報價；
三是制定完善的合規(guī)管理制度，對參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務情況進行合規(guī)檢查，對是否與項目發(fā)行人或主承銷商存在相關規(guī)則規(guī)定的關聯(lián)關系、報價與申購行為等進行合規(guī)審查，確保業(yè)務開展合法合規(guī)；
四是制定完善的風險管理制度，對業(yè)務各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風險進行監(jiān)測、分析和識別，并采取必要的風險控制措施，及時有效防范化解風險，確保業(yè)務風險可測、可控、可承受；
五是制定完備的專項業(yè)務操作流程， 明確操作程序、崗位職責與權限分工；報價、申購、繳款等重要操作環(huán)節(jié)應設置A、B角和復核機制；
六是應制定申購資金劃付審批程序，根據(jù)申購計劃安排足額的備付資金，確保資金在規(guī)定時間內(nèi)劃入結算銀行賬戶；
七是加強工作人員管理，規(guī)范相關工作人員的執(zhí)業(yè)行為，避免在開展業(yè)務過程中發(fā)生謀取或輸送不正當利益的行為；建立健全業(yè)務培訓機制，定期或不定期組織開展有針對性的業(yè)務培訓，持續(xù)提升工作人員的執(zhí)業(yè)水平；
八是建立完善的通訊工具管控制度，詢價當天對研究、投資、決策、交易等報價知悉人員的通訊設備、通訊軟件等進行統(tǒng)一管控，避免泄露價格信息，確保相關工作人員在詢價過程中獨立、客觀；
九是建立完善的工作底稿存檔制度，將參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務相關工作底稿存檔備查。
（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）
