一年多前，香港證監(jiān)會(huì)開出了一張3.5億港元的巨額罰單，直指花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(下稱“花旗環(huán)球金融”)在利便客戶活動(dòng)方面存在嚴(yán)重監(jiān)管缺失。
3月6日，香港證監(jiān)會(huì)披露了更多關(guān)于上述巨額罰款的內(nèi)幕，花旗環(huán)球金融前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw遭香港證監(jiān)會(huì)禁業(yè)十年。
(資料圖)
香港證監(jiān)會(huì)明確表示，有必要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的訊息，證監(jiān)會(huì)絕不容忍此類失當(dāng)行為。
花旗環(huán)球被罰3.5億港元
2022年1月28日，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)花旗環(huán)球金融并對(duì)其罰款3.48億港元，因該公司在2008年至2018年期間一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜臺(tái)向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述。
相關(guān)部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，至少自2008年起，花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺(tái)便一直在并無真正的客戶意向或花旗環(huán)球金融并無接觸特定客戶的情況下，向客戶發(fā)出標(biāo)示為“自然”“接觸中”及/或“P:1”的申購意向。
這類被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向是參照市場(chǎng)上特選藍(lán)籌股的每日平均成交量的特定百分比而制備，以引發(fā)客戶的查詢，而其設(shè)計(jì)據(jù)稱是相信由于有關(guān)股份交投活躍，及花旗環(huán)球金融交易平臺(tái)具備規(guī)模，故交易員將會(huì)能夠覓得自然的反向流通量，以便與客戶的交易指示進(jìn)行對(duì)盤。
交易員在接獲客戶的查詢后，如未能以代理方式尋獲自然流通量，花旗環(huán)球金融的利便服務(wù)柜臺(tái)便會(huì)介入以提供流通量。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，至少自2014年以來，花旗環(huán)球金融曾有多次機(jī)會(huì)識(shí)別和糾正上述缺失，但卻直至失當(dāng)行為在證監(jiān)會(huì)于2018年底進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)視察期間被發(fā)現(xiàn)時(shí)才這樣做。
香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮(Mr Ashley Alder)表示：“花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴(yán)重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實(shí)這基本標(biāo)準(zhǔn)的文化。因此，當(dāng)員工面對(duì)要招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場(chǎng)占有率的持續(xù)商業(yè)壓力時(shí)，采取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健。”
歐達(dá)禮先生續(xù)指：“由于花旗環(huán)球金融遠(yuǎn)遜于持牌中介人理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，故有必要對(duì)其施加制裁。此舉亦闡明了證監(jiān)會(huì)的零容忍態(tài)度，并決心根除持牌中介人的失當(dāng)行為?！?
香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新(Mr Thomas Atkinson)表示：“證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有確保能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)和遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)。該失當(dāng)行為相當(dāng)普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責(zé)任?！?
被處以天價(jià)罰款后，花旗環(huán)球金融已采取補(bǔ)救步驟及改善措施，以糾正和加強(qiáng)對(duì)于申購意向及利便客戶活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討及驗(yàn)證其監(jiān)控框架。
前負(fù)責(zé)人員被禁業(yè)十年
更多內(nèi)幕浮出水面
在去年的罰款公告中，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為花旗環(huán)球金融上述失當(dāng)行為能夠普遍且存在十年，揭露了花旗環(huán)球金融的監(jiān)控框架和第一及第二道防線整體出現(xiàn)了嚴(yán)重的系統(tǒng)性錯(cuò)誤。
3月6日消息，香港證監(jiān)會(huì)禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)前負(fù)責(zé)人員、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw(男)重投業(yè)界，為期十年，由2023年3月4日起至2033年3月3日止。
香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，Shaw在2015年引入一項(xiàng)機(jī)制，以利便花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺(tái)大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，當(dāng)中涉及市場(chǎng)上某些交投最活躍的藍(lán)籌股。
這類申購意向的背后并無來自某特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標(biāo)示為“自然”、“接觸中”及/或“P:1”，以期引發(fā)客戶查詢。Shaw曾將這類申購意向描述為“the fakes(意即虛假意向)”及“fake flow(意即虛假流通量)”，顯示他并不相信它們被正確標(biāo)簽。
雖然申購意向的質(zhì)素及準(zhǔn)確性已引致多宗客戶投訴，但Shaw并無停止發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，并向客戶表示它們已按照業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)予以分類。
有一次，在一名交易員告訴某客戶花旗環(huán)球金融利用“自然”的申購意向來宣傳利便流通量后，Shaw指示該交易員不要向客戶坦白說出有關(guān)申購意向背后的流通量來源，并向該客戶作出失實(shí)陳述，以令被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向造成的假象得以繼續(xù)留存。
闡明香港證監(jiān)會(huì)決心
對(duì)于花旗環(huán)球金融前負(fù)責(zé)人的處罰，香港證監(jiān)會(huì)表示有必要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的訊息，表明絕不容忍此類失當(dāng)行為。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，Shaw的失當(dāng)行為是故意及不誠實(shí)的，且違反了持牌人以維護(hù)客戶最佳利益的態(tài)度行事的首要責(zé)任；假如他妥善地履行其管理及監(jiān)督責(zé)任，花旗環(huán)球金融的嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為不可能持續(xù)超過十年。
此外，盡管Shaw富有經(jīng)驗(yàn)且具備資歷，但他否認(rèn)有任何過錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，且毫無悔意。
香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新(Mr Thomas Atkinson)表示：“證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有確保能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)和遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)。該失當(dāng)行為相當(dāng)普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責(zé)任。”
香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福(Mr Christopher Wilson)稱，證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，Shaw透過其失當(dāng)行為，在花旗環(huán)球金融內(nèi)部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標(biāo)準(zhǔn)以追求利益的文化。在此情況下，他的行為遠(yuǎn)遜于持牌中介人高級(jí)管理層成員理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，故有必要對(duì)其施加制裁。
魏弘福進(jìn)一步說道：“對(duì)Shaw采取的紀(jì)律行動(dòng)亦闡明了證監(jiān)會(huì)決心就公司的缺失向其失職的高級(jí)管理層追究責(zé)任，這對(duì)推動(dòng)中介人改變其文化及行為來說極其重要?！?/p>
（文章來源：中國基金報(bào)）
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