亚洲欧美日韩国产综合一区二区_亚洲偷精品国产五月丁香麻豆_精品久久久久久中文字幕202_久久国产亚洲精品美女_国产精品调教视频一区

全面注冊制下券商經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)性抽樣:樣本券商全部嚴把投資者“入口關”

2023-03-15 05:59:50

全面注冊制是我國資本市場改革的重要舉措,而券商作為資本市場重要的參與者與踐行者,也是連接資本市場和投資者的中介機構(gòu),幫助投資者了解全面注冊制、組織開展投教工作是券商踐行投資者保護、維護資本市場穩(wěn)健發(fā)展的重要責任。


(資料圖片僅供參考)

在“3·15國際消費者權益日”來臨之際,《證券日報》記者以新手投資者身份致電不同體量的多家券商營業(yè)部了解到,工作人員均會在投資者辦理各項業(yè)務時,就全面注冊制進行答疑解惑。此外,多數(shù)券商也以“3·15”為契機就全面注冊制開展投教活動,旨在引導投資者客觀看待和理解全面實行注冊制的內(nèi)涵,進一步樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

值得一提的是,記者抽樣調(diào)查了10家券商營業(yè)部,其中頭部券商營業(yè)部4家、中型券商營業(yè)部3家、小型券商營業(yè)部3家。從抽樣結(jié)果來看,相關樣本券商營業(yè)部均把嚴了投資者入門的合規(guī)性。

券商嚴守投資者門檻

勸退不合規(guī)投資者

全面注冊制正式實施,資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新征程。近期,記者從多家券商開設在不同區(qū)域的營業(yè)部了解到,各家券商在投資者辦理各項業(yè)務時會主動對全面注冊制制度機制要點進行介紹,也會明確告知開通各板塊的投資者門檻等。

記者以新手投資者身份就“開戶”“全面注冊制下的投資機會”等問題咨詢某頭部券商北京東直門營業(yè)部工作人員時,對方特意讓客戶經(jīng)理回電。該經(jīng)理在初步了解記者需求后,耐心地就全面注冊制的制度機制要點向記者進行解釋說明,并特別提示投資風險,隨后還結(jié)合市場情況分析給出了指數(shù)投資的建議。

在記者表示自己“缺乏證券交易經(jīng)驗但希望開通創(chuàng)業(yè)板投資權限”時,上述經(jīng)理明確告知“沒有‘捷徑’可走”,他表示:“個人投資者的證券交易經(jīng)驗連接監(jiān)管后臺,不能隨意變更信息?!?/p>

隨后,記者以同樣的身份和問題咨詢另一家頭部券商武漢營業(yè)部時,工作人員也就全面注冊制向記者進行了較為詳細和專業(yè)的解說,并提示“在申購新股以及購買股票時,部分老股民的操作思維和方法可能需要轉(zhuǎn)變,全面注冊制下個人投資者應通過價值投資來防范市場風險?!?/p>

當記者表示“對開通科創(chuàng)板感興趣”時,上述工作人員提示,“您目前不符合申請開通科創(chuàng)板所需要的投資者門檻。如有投資意向,建議通過ETF參與科創(chuàng)板投資?!?/p>

在記者致電某中型券商合肥營業(yè)部并詢問“全面注冊制對投資者的影響”時,客戶經(jīng)理解釋道,“長期來看,全面注冊制,退市等各項制度更加完善,保護投資者的趨勢更加明顯,因此不用過于擔心。”答疑解惑間,該經(jīng)理還邀請記者參加其公司在3月15日舉辦的關于全面注冊制的投教活動,并表示,“公司工作人員也會積極參加培訓,以便對全面注冊制有更深入的了解,從而更好地服務投資者?!?/p>

另一家中小型券商深圳營業(yè)部工作人員提示記者,“全面注冊制下,滬深主板發(fā)行與交易機制出現(xiàn)明顯變化,對個人投資者的甄別能力提出更高要求,意味著‘打新’需要更加謹慎?!?/p>

此外,《證券日報》記者暗訪其他券商營業(yè)部,也獲得了類似的回答。

創(chuàng)新投教形式

全方位維護投資者合法權益

各家券商除了日常積極做好全面注冊制投資者教育保護工作,今年還結(jié)合“3·15”這一特殊時點,組織開展相關投教活動,并積極創(chuàng)新投教形式、豐富投教內(nèi)容,全方位維護廣大投資者合法權益。

其中,多數(shù)券商選擇通過公司投教基地、網(wǎng)站、微信公眾號、分支機構(gòu)等渠道,以直播、專題講座、培訓活動、知識競賽、短視頻等形式開展投教宣傳。例如,平安證券、中銀證券、首創(chuàng)證券等均以投教直播活動與投資者進行深入交流;浙商證券、中銀證券、紅塔證券、太平洋證券等則以專題講座的形式,深度解讀全面注冊制的相關內(nèi)容;浙商證券、紅塔證券還通過相關知識競答活動來增加趣味性,提高投資者參與度,以普及更多全面注冊制知識,培育理性投資理念;廣發(fā)證券通過量身定制小游戲?qū)⑷孀灾?、防非反詐等知識嵌入H5;國融證券則組織全國分支機構(gòu)開展文藝匯演、沙龍等進行投資者教育保護活動。

此外,多家券商還立足自身特色開展投教活動,廣發(fā)證券在公司大廈外墻標語燈光展示、各地戶外屏投放海報,以直接的視聽方式來加大宣傳;紅塔證券則通過開展“云南民族地區(qū)投教行”公益巡講活動,提高投資者的對全面注冊制的認識。

有趣的投教產(chǎn)品也有助于吸引更多的投資者目光,多家券商制作了多種獨具特色的投教產(chǎn)品。平安證券結(jié)合三國的典故,打造了三國風云之注冊制投教專題,并通過翻拍注冊制相關的情景劇打造差異化精品內(nèi)容,向投資者輸出喜聞樂見、有趣有料的注冊制內(nèi)容;中銀證券也打造了《三國券事之諸葛亮三大錦囊妙計,喜迎全面注冊制》動畫等原創(chuàng)投教產(chǎn)品;華安證券則制作了“徽”說注冊制精品產(chǎn)品、聚焦全面注冊制改革系列圖文等投教產(chǎn)品,向廣大投資者進行宣傳。

同時,多家券商還組織開展了形式多樣的投教宣傳。廣發(fā)證券發(fā)動夢工廠100位投教IP錄制注冊制系列視頻來進行宣傳;浙商證券投教基地網(wǎng)站設置了“全面注冊制股票”專欄;華安證券為投資者精準畫像,提供更為差異化、精準化的投教服務,如為新手投資者提供輕量級入門課程、針對大學生舉辦金融知識競賽、為中老年群體科普養(yǎng)老投資基礎知識和防騙風險教育等。

此外,平安證券、紅塔證券、首創(chuàng)證券等券商也紛紛表示,后續(xù)將繼續(xù)開展全面注冊制系列投教活動,幫助投資者客觀了解全面注冊制下的投資機會和投資風險,樹立理性投資、價值投資、長期投資理念,為保護投資者合法權益做出不懈努力。

(文章來源:證券日報)

標簽:

關閉
新聞速遞