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近日，上海證監(jiān)局組織召開轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議，傳達(dá)2023年證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，總結(jié)2022年轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作與行業(yè)發(fā)展情況，分析發(fā)展面臨的形勢及存在的不足，部署2023年監(jiān)管重點(diǎn)工作，明確行業(yè)發(fā)展方向。

會議指出，2022年，上海轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)共保薦111家企業(yè)IPO上市，融資規(guī)模2245億元，主承銷債券規(guī)模3.9萬億元；總體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，2022年末，轄區(qū)20家證券公司總資產(chǎn)2.3萬億元、凈資產(chǎn)6122億元，同比分別增長4%、7%，全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入766億元、凈利潤294億元；改革創(chuàng)新開放持續(xù)深化，轄區(qū)有外資控股證券公司4家，3家證券公司被納入“白名單”試點(diǎn)，3家獲科創(chuàng)板做市商資格，轄區(qū)證券公司的7個項目入選首批上海資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)。

會議強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮，聚焦科技自立自強(qiáng)、綠色金融、普惠金融等重點(diǎn)領(lǐng)域加大支持力度，充分發(fā)揮融資服務(wù)、財富管理功能；積極構(gòu)建集約型、專業(yè)化、高質(zhì)量的行業(yè)發(fā)展格局，支持綜合性證券公司做大做強(qiáng)，引導(dǎo)中小型機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)精品化、差異化發(fā)展；積極探索推進(jìn)行業(yè)改革開放和創(chuàng)新發(fā)展，開展資本市場新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究探索和先行先試，穩(wěn)步推進(jìn)落實(shí)高水平制度型開放。

會議要求，要切實(shí)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任和能力，堅持與注冊制基本內(nèi)涵相適應(yīng)的高質(zhì)量發(fā)展理念，不斷提升專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量；完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制，結(jié)合自身實(shí)際不斷完善公司法人治理，健全“三會一層”治理，嚴(yán)格規(guī)范股權(quán)管理，提升自我約束能力；嚴(yán)格依法合規(guī)開展各項業(yè)務(wù)活動，關(guān)鍵人員、重點(diǎn)崗位要發(fā)揮表率帶頭作用，并積極參與資本市場法治建設(shè)；切實(shí)有效防范化解風(fēng)險，聚焦股票質(zhì)押、債券違約、場外業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險，緊盯增量風(fēng)險，守牢風(fēng)險底線，做好投資者合法權(quán)益保護(hù)工作；持續(xù)深入開展行業(yè)文化建設(shè)，注重行業(yè)文化與公司治理有機(jī)結(jié)合，完善長效激勵約束機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)廉潔從業(yè)管理主體責(zé)任。

（文章來源：上海證券報）

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