(資料圖片)
為進(jìn)一步提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效，云南信托秉承“風(fēng)險(xiǎn)為本”，強(qiáng)化科技賦能，由法律合規(guī)部和信息科技部共同牽頭完成“白澤”反洗錢系統(tǒng)升級改造，并于近日正式上線。
唐朝《開元占經(jīng)》云：“白澤出，達(dá)知萬物之精，以戒于民，為除災(zāi)害?！卑诐墒俏覈糯裨捴械娜皤F，可曉諭世情，辟除災(zāi)害。以瑞獸命名即是希望反洗錢系統(tǒng)在公司日常經(jīng)營中發(fā)揮“白澤”威力，通曉洗錢風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)知風(fēng)險(xiǎn)動向，有效提升公司識別、評估、監(jiān)測洗錢風(fēng)險(xiǎn)的水平。
“白澤”反洗錢系統(tǒng)的成功上線，完善了公司反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理流程和功能，順應(yīng)了監(jiān)管新形勢新要求，可有效實(shí)現(xiàn)客戶身份識別、可疑交易管理、客戶風(fēng)險(xiǎn)評估、名單管理等方面的系統(tǒng)管理，促進(jìn)員工提高合規(guī)管理意識及實(shí)操水平，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整采集和記錄洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理所需信息，有力提升公司的洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控能力和合規(guī)經(jīng)營水平。
“白澤”反洗錢系統(tǒng)優(yōu)化升級并順利上線，標(biāo)志著公司反洗錢工作邁上新臺階。新臺階亦是新起點(diǎn)，公司法律合規(guī)部和信息科技部將持續(xù)跟進(jìn)和優(yōu)化系統(tǒng)運(yùn)行效率及功能，及時(shí)處理、完善運(yùn)行中存在的問題和不足，扎實(shí)推進(jìn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
為踐行“用科技讓金融更簡單”的使命，法律合規(guī)部和信息科技部陸續(xù)開發(fā)了“麒麟”合規(guī)系統(tǒng)、“白澤”反洗錢系統(tǒng)，是希望將中國傳統(tǒng)文化（用麒麟、白澤等中國古代神話傳說中的瑞獸來命名）與現(xiàn)代合規(guī)管理（合規(guī)，使經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，合規(guī)助力發(fā)展）相融合，宣導(dǎo)“全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，逐步構(gòu)建審慎、積極、有效的信托合規(guī)文化。（CIS）
（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
標(biāo)簽：
