人工智能掀起的第四次工業(yè)革命浪潮席卷全球，各個(gè)國家地區(qū)“各顯神通”應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)。
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在此背景下，討論各國如何發(fā)力人工智能治理，以期為“中國方案”提供經(jīng)驗(yàn)和參考具有重要意義。近日，由中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所主辦，中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所網(wǎng)絡(luò)與信息法研究室、南財(cái)合規(guī)科技研究院等共同承辦的“全球治理話語競賽下人工智能立法的中國方案”研討會(huì)在北京舉行。多位專家圍繞歐盟、英國及美國的人工智能治理思路做觀點(diǎn)分享。
歐盟：監(jiān)管體系逐步完善，關(guān)鍵概念仍存分歧
“歐盟人工智能立法已經(jīng)形成了一個(gè)體系?！蓖瑵?jì)大學(xué)法學(xué)院助理教授朱悅指出，作為數(shù)字立法“老區(qū)”，歐盟近些年來已經(jīng)制定或者正在制定的法律主要包括《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》、《數(shù)字服務(wù)法》、《數(shù)字市場法》、《數(shù)據(jù)法》、《人工智能責(zé)任指令》、《產(chǎn)品責(zé)任指令》等條例和指令，雖然并未全部落地施行，但已經(jīng)從個(gè)人信息、平臺(tái)、數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)等多方面對(duì)人工智能企業(yè)的全生命周期做出規(guī)制。
而具體到人工智能專項(xiàng)立法，朱悅指出，歐盟人工智能立法自2020年啟動(dòng)至今已歷經(jīng)多輪討論，今年六月以來，歐盟理事會(huì)和議會(huì)針對(duì)《人工智能法案》條文的談判，在接近三分之二的內(nèi)容上已經(jīng)達(dá)成一致，但是其中部分關(guān)鍵的規(guī)則仍存在較大爭議。
“不過，與人工智能相關(guān)的一些新的技術(shù)概念在目前已經(jīng)有了一致意見，而歐盟人工智能立法內(nèi)容在國際上也有更廣泛的共識(shí)，這些已經(jīng)達(dá)成的共識(shí)可以為我們未來的探索提供借鑒?！敝鞇傊赋觥Ｋ€介紹道，最近美國出臺(tái)的相關(guān)行政令中，就采納了和歐盟《人工智能法案》一致的對(duì)人工智能的定義。
有共識(shí)，自然也有分歧。朱悅介紹道，當(dāng)前各界對(duì)通用目的人工智能如何規(guī)范、人工智能治理機(jī)構(gòu)的問題、基本權(quán)利影響評(píng)估的適用范圍、監(jiān)管沙箱是否能夠在真實(shí)世界重開展試點(diǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)人工智能的定義和清單等關(guān)鍵性問題仍存有政治層面和技術(shù)層面的分歧。
因此，他建議未來應(yīng)對(duì)歐盟人工智能立法的后續(xù)舉措和相應(yīng)監(jiān)管行動(dòng)保持關(guān)注?！耙皇窃谌蚋偁庴w系中，了解歐盟立法的進(jìn)展和節(jié)奏，這可以讓我們更加明確自身的目標(biāo)；二是歐盟提出的《人工智能法案》是目前全球范圍內(nèi)較為成體系的法案，我們可以從它的立法當(dāng)中的價(jià)值取舍和技術(shù)運(yùn)用中獲得立法資源?！彼赋觥?/p>
英國：跨部門監(jiān)管采用“非法定形式” 保證監(jiān)管靈活性
雖然也地處歐洲，但脫歐之后，英國正試圖走出自己的人工智能監(jiān)管路徑。
在南財(cái)合規(guī)科技研究院首席研究員王俊看來，英國人工智能監(jiān)管發(fā)展可以整體分為三個(gè)階段：邁向國家戰(zhàn)略、英國發(fā)布專門的國家人工智能發(fā)展戰(zhàn)略、聚焦促進(jìn)創(chuàng)新的監(jiān)管三個(gè)階段，從重視人工智能治理，到提出舉措應(yīng)對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，最終提出監(jiān)管框架鞏固支持創(chuàng)新的監(jiān)管思路。
“針對(duì)ChatGPT引發(fā)的新一輪人工智能革命，英國在今年有密集的監(jiān)管行動(dòng)回應(yīng)?！蓖蹩〗榻B道，3月，英國政府推出《一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》白皮書，與企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)交流溝通，構(gòu)建針對(duì)人工智能監(jiān)管的理想框架；5月，英國首相相繼會(huì)見AI龍頭企業(yè)CEO，探討AI的風(fēng)險(xiǎn)與治理。在全球治理話語的競賽中，英國也在積極尋求他們的位置，比如英國政府宣布將在今年下半年舉行世界首個(gè)人工智能峰會(huì)，呼吁人工智能監(jiān)管。
參考英國的監(jiān)管實(shí)踐可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前英國以場景和結(jié)果為依據(jù)開展監(jiān)管活動(dòng)，不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)特定場景下人工智能對(duì)個(gè)人群體和企業(yè)的影響，采取各異的監(jiān)管對(duì)策?！兑环N支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》白皮書中設(shè)置了多種監(jiān)管路徑，比如跨部門監(jiān)管時(shí)采用“非法定形式”，這樣既保證監(jiān)管的靈活性，又可以減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。
英國政府提供支持人工智能監(jiān)管框架的“中樞職能”這一創(chuàng)新點(diǎn)也值得注意。“他們有不干預(yù)、不改變的問責(zé)傾向，把法律責(zé)任分配給更能夠有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的參與者?！蓖蹩〗榻B道，政府通過宏觀調(diào)控，給監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供中央支持的職能，同時(shí)引入外部的行業(yè)組織討論協(xié)調(diào)，保持治理體系有效性和一致性，也能夠及時(shí)評(píng)估人工智能的影響以及和國外制度、標(biāo)準(zhǔn)的互操作性。
監(jiān)管沙盒也是英國采用的方法之一，利用沙盒機(jī)制能夠很好地平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)。“英國政府提出的初步建立單一行業(yè)、多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的沙盒：一個(gè)行業(yè)創(chuàng)新者與一個(gè)或多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)互動(dòng)，可以起到新產(chǎn)品、服務(wù)快速推向市場；測試監(jiān)管框架運(yùn)作方式，解決創(chuàng)新障礙等作用?！蓖蹩≈赋?。
“當(dāng)前英國立法對(duì)我國未來建構(gòu)人工智能治理體系有幾點(diǎn)啟示。”王俊指出，首先是應(yīng)當(dāng)審慎推進(jìn)人工智能綜合性立法。其次是建立基于應(yīng)用場景的監(jiān)管制度。人工智能應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)非常復(fù)雜，單一的治理技術(shù)和多元治理場景存在矛盾和沖突。因此，未來應(yīng)當(dāng)基于場景嘗試更精細(xì)化的監(jiān)管，區(qū)分不同技術(shù)路線、應(yīng)用模式和責(zé)任主體，針對(duì)不同場景，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行差異化監(jiān)管。
美國：權(quán)利、治理、促進(jìn)三大體系并行
作為AI頭部公司的聚集地，大洋彼岸美國的AI治理有何特點(diǎn)？工業(yè)和信息化法治戰(zhàn)略與管理重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究員傅宏宇介紹，美國人工智能立法體系主要分為三大塊，即權(quán)利體系、治理體系和促進(jìn)體系。他認(rèn)為，從立法統(tǒng)合的思路出發(fā)，我國人工智能立法也應(yīng)包含這三個(gè)類型的體系。
談及美國AI治理權(quán)利體系，傅宏宇表示，美國立法是分散式的，這與美國立法組織模式、州法與聯(lián)邦法之間的分權(quán)關(guān)系是相關(guān)的，但權(quán)利體系構(gòu)成了底座，成為美國各個(gè)法律、各個(gè)職能部門認(rèn)知的基礎(chǔ)，也是美國未來面向下一代人工智能立法最基本的判斷。
“美國權(quán)利體系構(gòu)架包含了基本權(quán)利保護(hù)、用戶權(quán)益保護(hù)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益保護(hù)?！备岛暧罱忉專緳?quán)利保護(hù)機(jī)制通過透明度實(shí)現(xiàn)人類中心價(jià)值目標(biāo)，在核心場景中保護(hù)基本權(quán)利，例如過濾氣泡透明度法案、AI權(quán)利法案藍(lán)圖都以透明度這個(gè)詞作為立法重要的抓手。在用戶權(quán)益保護(hù)方向，基于隱私法的私人訴訟和沿用保護(hù)特定人群的專門法是兩個(gè)重點(diǎn)，財(cái)產(chǎn)權(quán)益保護(hù)則主要涉及兩個(gè)重要的問題，即訓(xùn)練過程的版權(quán)侵權(quán)和生成內(nèi)容的版權(quán)保護(hù)。
“基于上述權(quán)利體系，美國還衍生出了對(duì)應(yīng)性的治理體系。”傅宏宇介紹，美國治理體系主要包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)治理、內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)治理、競爭風(fēng)險(xiǎn)治理和企業(yè)協(xié)同治理。其中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)治理強(qiáng)調(diào)可問責(zé)性，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了有限度的技術(shù)穿透監(jiān)管，對(duì)避風(fēng)港制度進(jìn)行調(diào)整，提高AI風(fēng)險(xiǎn)管理能力。內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)治理方面，美國立法強(qiáng)調(diào)技術(shù)控制手段，對(duì)特殊場景進(jìn)行內(nèi)容限制，較有代表性的是《深度偽造問責(zé)法案》。在競爭風(fēng)險(xiǎn)治理方面，美國重點(diǎn)關(guān)注大模型提供商的市場能力以及AI技術(shù)對(duì)競爭的影響。
“自美國的ChatGPT問世以來，人工智能企業(yè)也成為了AI協(xié)同治理的重要角色。相關(guān)企業(yè)參與治理目標(biāo)設(shè)定，使治理融入技術(shù)發(fā)展路徑，推動(dòng)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)主動(dòng)停止研發(fā)，留下監(jiān)管空間。”
美國AI治理能給我國帶來哪些啟示？傅宏宇認(rèn)為，一是在治理目標(biāo)上，人類中心價(jià)值的權(quán)利基礎(chǔ)明確，AI風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知清晰。二是在監(jiān)管方式上，結(jié)合現(xiàn)有治理能力，復(fù)用治理工具，抓大留中放小。三是在協(xié)作參與上，讓更多社會(huì)公眾和企業(yè)通過訴訟、自律機(jī)制來提高社會(huì)參與，以安全技術(shù)推動(dòng)治理與發(fā)展融合。
（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
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